申請保險機構開業(yè)和保險機構重組改制的公司,需設置反洗錢負責機構。中國保監(jiān)會13日發(fā)布了《關于加強保險業(yè)反洗錢工作的通知》,從保險業(yè)投資入股和股權變更、機構設立和重組改制、保險中介機構、高管人員準入和履職等環(huán)節(jié)和方面分辨設定了反洗錢請求。

　　保監(jiān)會通知規(guī)定了保險機構設立和重組改制的反洗錢請求。申請保險機構開業(yè)和保險機構重組改制,需設置反洗錢負責機構;建立客戶身份辨認、客戶身份材料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等反洗錢內把持度;反洗錢內把持度有效轉化為承保、保全或批改、退保、賠付以及收付費等業(yè)務環(huán)節(jié)的操作規(guī)程。有關通知請求,申請籌建保險機構的投資資金起源應正當合法;風險把持系統(tǒng)計劃中包含反洗錢安排;組織機構框架中包含反洗錢負責機構。

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　　根據《通知》規(guī)定,投資入股保險機構和保險機構股權變更時,投資資金起源應當符合中國反洗錢法律法規(guī)的相干請求。監(jiān)管部門應當嚴格審查投資資金起源,必要時還可以請求提交投資資金起源符合反洗錢法律法規(guī)的證明材料。

　　《通知》還特別請求,保險機構和保險中介機構高管人員的任職資格核準申請材料中,應當包含申請人最近兩年未受反洗錢重大行政處分的聲明�！锻ㄖ�》還明白了保險機構違背反洗錢相干規(guī)定的處分措施,保險機構違背反洗錢法律法規(guī)且情節(jié)嚴重的,監(jiān)管部門可直接依法責令保險機構對直接負責的高管人員給予紀律處分;如果保險機構違背反洗錢任務致使洗錢成果產生且情節(jié)特別嚴重的,監(jiān)管部門可依法責令保險機構對直接負責的高管人員給予紀律處分,或者依法取消其任職資格、禁止進入保險業(yè)。此外,保險中介機構違背有關監(jiān)管規(guī)定致使洗錢犯法成果產生的,監(jiān)管部門可禁止直接負責的高管人員進入保險業(yè)。

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