14條對異常交易的定義中,“大批”、“多次”、“較大”、“過多”等字眼重復(fù)呈現(xiàn),但很少有明白的數(shù)量界定
這一周,中金所快馬加鞭。
6月9日,周三。中金所召集期指成交量排行靠前的30家期貨公司座談,主題為克制期指市場過度投機。此一座談的背景是,當(dāng)前股指期貨成交量與持倉量的比例接近20:1,市場投機氣氛較濃。
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盡管細(xì)則未明,但市場已為之一震。
當(dāng)日,期指主力合約IF1006成交量為31.5萬手,至第二天周四,已經(jīng)直線降落至23.26萬手;而到第三天周五,合約成交量進一步降落至16.9萬手。
進一步的舉動在周五到來。
周五上午,中金所緊急下發(fā)三個征求看法稿,理財周報記者于下午獨家獲悉了三個文件的核心內(nèi)容。
“十四條”界定異常交易
周三座談會以后,有市場傳言稱,中金所正醞釀出臺重大計劃克制市場投機,包含“單個客戶日開倉數(shù)不得高于500手”、“客戶手續(xù)費率不得低于萬分之一”等。
6月11日下午,記者拿到三份中金所針對股指期貨監(jiān)管的征求看法稿,分辨為《中國金融期貨交易所期貨異常交易實時監(jiān)控指引》、《中國金融期貨交易所會員客戶期貨交易行動管理實行細(xì)則》以及《關(guān)于履行持倉限額制度有關(guān)問題的通知》,細(xì)讀之后發(fā)明以上內(nèi)容并未在以上文件中提及。
隨后記者電話接洽了多位期貨業(yè)內(nèi)人士。
南方一家期貨公司高管對記者表現(xiàn),具體的數(shù)字未在文件中提及是在意料之中的。而此次征求看法的文件內(nèi)容指向非常明白,就是要克制過度投機。尤其是中金所首次對14種異常交易行動進行了界定。
理財周報記者在《中國金融期貨交易所期貨異常交易實時監(jiān)控指引（試行）》中看到,中金所列出了14條異常交易行動,包含:
“以自己為交易對象,大批或者多次進行自買自賣”;“委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的客戶之間,大批或者多次進行互為對手方交易”;“兩個或者兩個以上涉嫌關(guān)聯(lián)的客戶之間,大批或者多次進行互為對手方交易”;“兩個或者兩個以上涉嫌關(guān)聯(lián)的客戶合并持倉超過交易所的持倉限額規(guī)定”;“日內(nèi)撤單次數(shù)過多且撤單量占申報量比例過高”;“日內(nèi)頻繁進行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大”;“大批或者頻繁進行高買低賣交易”;“進行與自己公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或者建議相背離的期貨交易”等。
中金所在這份征求看法稿中強調(diào),客戶呈現(xiàn)以上異常交易行動之一的,“交易所可以單獨或者同時采用電話提示、請求報告情況、請求提交合規(guī)聲明與承諾書、列入監(jiān)管關(guān)注名單、書面警示、約見談話等措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以直接采用限制入金、限制出金、限制開倉、下降持倉限額、進步交易保證金、限期平倉、強行平倉等措施;情節(jié)特別嚴(yán)重的,交易所將提請中國證監(jiān)會進行立案調(diào)查。”
對行業(yè)長遠發(fā)展利好
從這14條對異常交易的定義可看出,“大批”、“多次”、“較大”、“過多”等字眼重復(fù)呈現(xiàn),但很少有明白的數(shù)量界定。
國內(nèi)一家著名期貨公司的總經(jīng)理告訴記者,中金所對異常交易的規(guī)定不夠清楚是因為很多東西難以定義,但是這也為中金所的監(jiān)管供給了很大的余地。
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