“老鼠倉”案尚未了結(jié),長城、景順兩基金公司被曝光更多問題。日前,就在“馬大哈”基金剛被上海監(jiān)管部門曝光后,深證證監(jiān)局也發(fā)出檢查《通報》,表現(xiàn)在對長城、景順長城兩家基金公司的現(xiàn)場檢查中,除了發(fā)明3名基金經(jīng)理“老鼠倉”事實外,兩家公司裸露了更多的管理問題,其中尤以長城基金似乎更為嚴重。

　　長城基金被曝問題多

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　　除了“投資管理人員管理存在漏洞,呈現(xiàn)基金經(jīng)理違法違規(guī)買賣證券行動”外,也就是之前披露的“老鼠倉事件”外,長城基金公司另被檢查出更多問題:個別投資行動不符合制度規(guī)定;關(guān)聯(lián)方名單保護不及時,導(dǎo)致違規(guī)買入托管行股票;對異常交易的事前監(jiān)控缺乏具體標準;公平交易把持及分析不符合法規(guī)請求;交易量分配明顯向股東方傾斜;對銀行間債券交易價格缺乏有效監(jiān)控。這樣算下來,相比之前的老鼠倉事件,長城基金增加了“五宗罪”。

　　同樣,景順長城的問題也有增加,除了存在基金經(jīng)理違法違規(guī)買賣證券行動問題外,督察長不分管監(jiān)察稽核部,無法有效履行督察長職責;部分債券投資的內(nèi)把持度尚未建立;未按公司制度規(guī)定進行股票出入庫管理等。

　　8名高管被作相應(yīng)“處分”

　　針對上述問題,深圳監(jiān)管局分辨對公司管理層作出相應(yīng)“處分”,兩家公司共涉及到8名高管。

　　其中,除了責令長城基金整改外,對負有領(lǐng)導(dǎo)義務(wù)的董事長楊光裕采用監(jiān)管談話措施,對負有領(lǐng)導(dǎo)義務(wù)的總經(jīng)理關(guān)林戈,負有管理義務(wù)的副總經(jīng)理韓浩以及負有監(jiān)察稽核義務(wù)的督察長彭洪波采用出具警示函措施,并將公司和上述相干義務(wù)人記入誠信檔案。

　　而景順長城基金同樣被責令整改外,對負有領(lǐng)導(dǎo)義務(wù)的時任董事長徐英采用監(jiān)管談話措施,對負有領(lǐng)導(dǎo)義務(wù)的時任總經(jīng)理梁華棟、負有管理義務(wù)的副總經(jīng)理蔡寶美以及負有監(jiān)察稽核義務(wù)的督察長劉煥喜采用出具警示函措施,并將公司和相干義務(wù)人記入誠信檔案。但是,景順長城的原董事長徐英和原總經(jīng)理梁華棟因為任期屆滿,均已經(jīng)在2009年離職。

　　十個月未批新基金

　　而在“老鼠倉事件”曝光后,上述兩家公司受到多方面沖擊,其中之一就是自從2009年8月份至今未獲批新基金,這對公司的范圍和品牌的負面影響比較長遠。材料顯示,自從2009年6月30日長城景氣行業(yè)龍頭成立后,長城基金至今未有一只新基金獲批,而自從實行發(fā)行新規(guī)后,新基金一般一個月左右就能完成報批,這也顯示其新基金業(yè)務(wù)已被“冰凍”。

　　同樣,景順長城也遇到類似“處分”。不過,有消息說,如果整改完成,并能達到監(jiān)管部門請求,那么其新基金業(yè)務(wù)有望放行。但目前尚未看到有任何放松跡象。

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