國(guó)際在線消息：據(jù)新華社電，美國(guó)證券交易委員會(huì)和美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局12日聯(lián)合指控著名投行高盛對(duì)其建立的分析師與交易員每周“碰頭會(huì)”機(jī)制監(jiān)管不力，存在泄露不公開信息的風(fēng)險(xiǎn)。高盛則同意支付2200萬美元和解。
根據(jù)這兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聲明，高盛在2006年建立了分析師與交易員召開每周“碰頭會(huì)”以交流和分享交易看法的機(jī)制，但高盛客戶并未被限制直接參加“碰頭會(huì)”，同時(shí)部分高端客戶還能通過分析師獲知“碰頭會(huì)”的內(nèi)部信息。
這兩家機(jī)構(gòu)指控說，高盛對(duì)這種“碰頭會(huì)”機(jī)制缺乏足夠的政策和程序監(jiān)管，導(dǎo)致存在分析師能夠提前泄露股票評(píng)級(jí)、買入名單等不公開信息的風(fēng)險(xiǎn)。而且，證交會(huì)在調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)高盛的許多客戶和交易員參與了頻繁、大規(guī)模的交易。
針對(duì)該指控，高盛既未承認(rèn)，也未否認(rèn)，但同意向美國(guó)證交會(huì)和金融業(yè)監(jiān)管局各支付1100萬美元罰款，總計(jì)2200萬美元。
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