中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人11日表現(xiàn)，2009年證監(jiān)會一共對14家保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)部把持制度以及39個(gè)項(xiàng)目標(biāo)工作底稿進(jìn)行了檢查，在檢查中發(fā)明保薦機(jī)構(gòu)存在六方面問題。

　　聯(lián)合現(xiàn)場檢查及發(fā)行審核情況，這位負(fù)責(zé)人表現(xiàn)，當(dāng)前保薦業(yè)務(wù)存在的重要問題有：一是盡職調(diào)查工作仍需加強(qiáng)，有些甚至很不到位，發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)和問題沒有充分揭示；二是內(nèi)控系統(tǒng)有待進(jìn)一步健全，風(fēng)控程度有待進(jìn)一步進(jìn)步；三是申請文件的質(zhì)量參差不齊，信息披露質(zhì)量仍有待進(jìn)步；四是有的并非從投資者角度來把關(guān)，而是以敷衍審核機(jī)構(gòu)的心態(tài)來申報(bào)項(xiàng)目，乃至寬泛說明規(guī)矩，有些更報(bào)“闖關(guān)上報(bào)”的心態(tài)；五是持續(xù)盡職調(diào)查工作不到位，審核過程中新呈現(xiàn)的問題未及時(shí)報(bào)告和披露；六是部分保薦代表人經(jīng)驗(yàn)不足，執(zhí)業(yè)程度尚待進(jìn)步。