業(yè)界建議“疏堵聯(lián)合”，放開證券從業(yè)人員炒股
本報記者 李域 深圳報道
針對“保薦業(yè)務(wù)相干人員違規(guī)持有股份”的問題，監(jiān)管部門日前已對深圳轄區(qū)內(nèi)券商做出相應(yīng)的加強管理和把持請求。
本報記者拿到的一份編號為“深證局發(fā)(2010)187號”的深圳證監(jiān)局文件內(nèi)容顯示，文件提及國信證券“李紹武案”，表現(xiàn)正在對該公司相干人員涉嫌違法違規(guī)問題進行調(diào)查。該文件強調(diào)，嚴(yán)格禁止證券公司高級管理人員、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)相干人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方法持有發(fā)行人的股份。
深圳有券商投行人士流露，深圳證監(jiān)局近期對轄區(qū)內(nèi)券商從業(yè)人員親屬情況進行摸底，“表格重要是上報直系親屬(父母、夫妻和小孩)的身份證號碼�！庇靡馐欠纻渫缎腥藛T違規(guī)持股，“不只是投行人員，全公司都要填�！�
事實上，近一段時間，深圳監(jiān)管部門一直在查從業(yè)人員的持股情況，重要是填報持股情況。深圳證監(jiān)局還請求轄區(qū)內(nèi)的券商于2010年8月31日前上報組織學(xué)習(xí)和自查整改的工作報告。
“堵住違規(guī)持股，對真正違法者加大執(zhí)法力度�！蹦橙谈邔诱J(rèn)為，看待此類問題應(yīng)當(dāng)“一堵一疏”，在堵住違法者的同時，應(yīng)放寬對證券從業(yè)者持股、買賣股票的全面禁止，畢竟證券從業(yè)人員可能是某個股票信息的內(nèi)情人，也可能完整不是。
對此，《證券法》專家、清華大學(xué)法學(xué)院湯欣教授也建議，應(yīng)當(dāng)刪除現(xiàn)行證券法律法規(guī)中關(guān)于全面禁止的規(guī)定，“立法從寬，執(zhí)法從嚴(yán)�！�
監(jiān)管層下文
監(jiān)管部門與券商對證券從業(yè)人員違規(guī)持股一直有所防備。
現(xiàn)行《證券法》第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
規(guī)定明白而嚴(yán)格，但連日來曝光中信證券謝風(fēng)華、國信證券李紹武案，業(yè)內(nèi)也多認(rèn)為“證券從業(yè)人員不以本人名義持有、買賣股票，他的親朋好友受他的領(lǐng)導(dǎo)持有、買賣股票，然后利益分成，這種做法現(xiàn)在多得是”，從這個意義上說，此規(guī)定形同虛設(shè)。
本報記者獲得的信息顯示，在李紹武、謝風(fēng)華事件曝光后，監(jiān)管部門已經(jīng)對此行動開端摸底。
深圳證監(jiān)局在文件內(nèi)稱，在日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)明部分公司在從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，存在保薦業(yè)務(wù)相干人員違規(guī)持有股份、盡職調(diào)查不充分、輔導(dǎo)工作不扎實、持續(xù)督導(dǎo)工作流于情勢等問題。
并請求轄區(qū)各證券公司應(yīng)嚴(yán)格按照《保薦措施》和《證券公司內(nèi)部把持指引》等相干規(guī)定的請求，聯(lián)合公司自身實際情況，進一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部把持制度，完善相干流程，從五個方面加強管理和把持。
具體指，加強對保薦業(yè)務(wù)相干人員的管理、建立健全信息隔離墻機制、進一步做好盡職調(diào)查工作、高度器重持續(xù)督導(dǎo)工作和完善保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險與質(zhì)量把持系統(tǒng)五方面。
“公司投行每年兩次全員培訓(xùn)�！甭�(lián)合證券一位保薦代表人認(rèn)為，由于各券商的作風(fēng)不一樣，因而對保薦業(yè)務(wù)相干人員的管理也有所不同，“更重視技巧方面的，自然要多做業(yè)務(wù)培訓(xùn)�！�
事實上，近一段時間，深圳監(jiān)管部門一直在查從業(yè)人員的持股情況，重要是填報持股情況。深圳證監(jiān)局還請求轄區(qū)內(nèi)的券商于2010年8月31日前上報組織學(xué)習(xí)和自查整改的工作報告。
與此同時，在近期的保薦代表人培訓(xùn)會議上，監(jiān)管部門人士也多次強調(diào)，禁止投行人員進行項目入股。
深圳某中小券商投行人士說，以往的監(jiān)控僅限于研究和自營部門，投行部門也有監(jiān)管，但近日來公司對投行部門的監(jiān)控明顯加強了，“msn已處于監(jiān)管中�！�
不僅如此，上報直系親屬的身份證號已從投行部門擴大至證券公司所有從業(yè)員工。
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