券商PE腐敗、內(nèi)情交易案的沸沸揚揚,已引起監(jiān)管層的高度器重。
繼6月26日證監(jiān)會主席尚福林在陸家嘴(600663,股吧)論壇表現(xiàn),內(nèi)情交易已上升為市場監(jiān)管的一些重要抵觸之后,證監(jiān)會的監(jiān)管利劍又揮向了上市券商。
7月2日晚間,證監(jiān)會表現(xiàn),隨著上市證券公司的增多,其內(nèi)部管理和監(jiān)管工作面臨一些新的情況,當前較為突出的問題是上市證券公司的信息管理有待健全。
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對此,證監(jiān)會頒布《關于修正<關于加強上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》（以下簡稱《決定》）,對此前2009年3月的規(guī)定進行了補充完善。此次提出的五點修正,重要是針對上市證券公司的信息管理。
首先,證監(jiān)會對上市券商信息披露方面的請求更加嚴格。
《決定》請求上市證券公司在報送監(jiān)管月報的同時,應當以臨時公告的情勢在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況重要財務信息,包含但不限于當期營業(yè)收入、當期凈利潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù),上述信息公開披露時間不得遲于監(jiān)管月報上報時間。
《決定》對上市證券公司行政允許事項有關情況的及時披露也作出了新請求。
《決定》明白請求上市證券公司應當向社會公開披露行政允許事項的有關情況。一是及時披露重大行政允許事項,包含公司做出行政允許申請的決定或決定情況以及監(jiān)管部門對行政允許事項的審批成果;二是在定期報告中披露公司一般性行政允許的審批成果。
此外,證監(jiān)會強調(diào)了上市券商的定期報告中,對證券公司分類成果的披露。
由于監(jiān)管部門對證券公司的分類成果（按證券公司風險管理才能評價計分的高低,分為A至E等 5大類11個級別）,對其業(yè)務開展、網(wǎng)點新設、風險資本籌備盤算比例以及股東權(quán)益（如繳納保護基金數(shù)額影響上市證券公司的利潤）有著直接或間接影響,涉及投資者利益。因此,《決定》請求上市證券公司將分類成果在定期報告中披露,包含在中期報告中披露其當年分類成果,在年度報告中披露其近三年的分類成果。
而隨著近期券商的腐敗案件頻頻被曝光,從信息管理上隔絕內(nèi)情交易,也成了此次修正的重點之一。
《決定》請求上市證券公司加強公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理,建立健全信息管理制度。
其中包含建立健全內(nèi)情信息知情人登記制度,做好內(nèi)情信息知情人的登記和管理等工作;建立健全信息保密制度,請求公司所有內(nèi)情信息知情人和保密義務人簽訂保密承諾書。
值得注意的是,《決定》特別強調(diào),要建立健全信息隔離墻制度,防止利益沖突和內(nèi)情交易行動的產(chǎn)生,建立健全信息管理應急機制,及時應對市場有關傳聞,積極防備和有效處理公關危機。
此外,信息溝通也是強調(diào)的內(nèi)容之一。《決定》指出,確有需求與監(jiān)管部門進行溝通的,應當在交易日收市之落后行,涉及到重大事項的,應按規(guī)定及時停牌或公告。
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