新浪財(cái)經(jīng)訊6月24日晚間消息深交所頒布2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告，堅(jiān)決遏制涉嫌內(nèi)情交易和股票過度炒作，發(fā)明并上報(bào)證監(jiān)會(huì)涉嫌內(nèi)情交易事項(xiàng)29起，作出45份紀(jì)律處分決定，其中虛偽陳述類信息披露違規(guī)行動(dòng)是引發(fā)紀(jì)律處分的最重要原因，占比過半。
報(bào)告指出，2009年處分涉及43家上市公司及其有關(guān)人員。其中，主板公司28家，中小企業(yè)板公司15家；給予公開譴責(zé)處分的7家，給予通報(bào)批評(píng)處分的36家；給予公司有關(guān)人員公開認(rèn)定不合適擔(dān)負(fù)董監(jiān)高處分的1家，給予公司保薦代表人通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分的2家。
按照紀(jì)律處分類型統(tǒng)計(jì)，劃分為通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、資格禁止三類。2009年度，通報(bào)批評(píng)占處分?jǐn)?shù)量的79.2%。
按照紀(jì)律處分原因統(tǒng)計(jì)，2009年度，深交所紀(jì)律處分有16種原因，分辨是：虛偽記錄、誤導(dǎo)性陳述、不正當(dāng)披露、重大遺漏、短線交易、董監(jiān)高違規(guī)交易、超比例持股、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、違規(guī)應(yīng)用資金、(控股股東)資金占用、違計(jì)劃撥資金、違規(guī)擔(dān)保、違背收購承諾、保薦代表人失職、拒不配合監(jiān)管工作以及其他違規(guī)行動(dòng)。
數(shù)據(jù)顯示，虛偽陳述類的信息披露違規(guī)行動(dòng)是引發(fā)紀(jì)律處分的最重要原因。其中不正當(dāng)披露行動(dòng)共有28起，虛偽記錄有3起，誤導(dǎo)性陳述與重大遺漏各有2起，合計(jì)33起，在紀(jì)律處分的原因中占比達(dá)到50%。
此外，董監(jiān)高違規(guī)交易產(chǎn)生6起，上市公司違規(guī)應(yīng)用資金、資金占用以及違計(jì)劃撥資金等財(cái)務(wù)處理問題共計(jì)6起，也是相對(duì)較為突出的引發(fā)處分原因。
2009年度，上市公司及其董監(jiān)高是受紀(jì)律處分最多的主體，總計(jì)受到39起處分，占總數(shù)的79.5%。(超彥 發(fā)自北京)
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