點評
閻紅表現(xiàn):“投研團隊從組建到配合,需要必定的過程,會帶來很多不斷定因素,磨合期可能基金事跡會有必定風(fēng)險。但現(xiàn)在沒有更好的措施解決投研人員離職的現(xiàn)象,業(yè)內(nèi)建議給核心的投研人員股權(quán)鼓勵,如果以后政策允許,可能會有必定收效�！毙胚_證券基金分析師劉明軍對基金人事變動的見解是:“短期來講,確實會有一些負面的影響,但長期來看還是取決于公司的管理�！�
高管干涉投研肆無忌憚 糟糕事跡難以面對投資人
投資決策委員會對于一家基金公司來說,就像靈魂一樣要害。因此,投委會必須具有完善的決策流程,以保障投資決策的獨立、有效。
但是在基金業(yè),總是不時就會有一些公司傳出高管干涉投研之舉,其膽大程度讓人瞠目;而這種亂相產(chǎn)生后,又往往由于取證艱苦,使基民面對巨額喪失,只能是有口難言。
去年事跡墊底,今年上半年事跡依然墊底,過火濃重的“人治”色彩不能不說是寶盈基金一直處于悲劇之中的重要原因之一。根據(jù)深圳證監(jiān)局對寶盈基金所出具的反饋看法函,自2009年9月7日起,擬任投資總監(jiān)夏和平曾多次通過電話唆使陸萬山對泛沿海基金進行操作,而更令人咋舌的是,唆使內(nèi)容具體到個股買賣數(shù)量及價位。例如,根據(jù)證監(jiān)局電話監(jiān)聽,9月14日,夏和平曾請求陸萬山“買入中國建筑(601668,股吧)500萬股,在5.35元以下賣出建行”,而當日寶盈泛海基金買入中國建筑500萬股,賣出建行約計1622萬股。
根據(jù)同一封反饋看法函揭穿,寶盈基金投委會還存在在缺乏足夠根據(jù)的前提下,短期內(nèi)請求旗下基金進行相反方向倉位調(diào)劑、短期內(nèi)頻繁批量集體買賣部分股票的行動。
無獨有偶,今年7月,天治基金爆出董事長趙玉彪直接越權(quán)擔(dān)負投委會主席的爆炸性消息,消息一出,滿座嘩然。雖然天治基金隨后對大眾,說明說,趙玉彪是作為代理總經(jīng)理入主投委會,并且近期已經(jīng)退出投委會。但是糟糕的事跡,天治創(chuàng)新基金數(shù)度徘徊清盤線的負面,讓天治蒙上了揮之不去的信任危機。
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山西證券基金分析師段超對記者表現(xiàn):“投資決策委員會必須有嚴格的流程規(guī)定,對基民負責(zé)。高管干涉投研,除非內(nèi)部有人揭穿,否則很難查。當前,基金只披露前十大重倉股,基民基本不可能知道基金公司畢竟在買什么股票,信息是不對稱的�！闭劦绞`力,段超指出:“基金行業(yè)最需要的是職業(yè)道德�！�
組圖:來看看新一波的超雷人廣告牌 中房協(xié)說明上書原因- 衛(wèi)生部今日頒布早熟門調(diào)查成果珠三角十年初步實現(xiàn)五個一體化國美董事會硝煙彌漫 或魚逝世網(wǎng)破 中石油回應(yīng)消息詞匯表:并非禁用 組圖:搶鏡的小家伙們 [微博]看了這個你還想買房嗎？
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利益輸送水深難取證 討論賠償遙遙無期
2009年底,景順長城“三連鼠”事件給大眾,帶來的震動尚未完整淡去,又一個公募界著名人士——中歐基金擬任副總經(jīng)理許春茂——被傳因涉嫌“內(nèi)情交易”被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查。
據(jù)悉,許春茂2005年參加光大保德信,曾在光大保德信基金歷任光大保德信紅利(360005,基金吧)、光大保德信均衡等基金的基金經(jīng)理、光大保德信投資總監(jiān)等職務(wù)。今年3月,許春茂跳槽至中歐基金,根據(jù)當時媒體報道,許此次加盟中歐擬被任命為分管投研的副總經(jīng)理并兼投資總監(jiān)。
然而,時至今日,幾乎同一時間和許春茂來到中歐基金的徐紅光已經(jīng)在8月5日被正式公告任命為副總經(jīng)理,而許春茂的任命卻遲遲未下。
層出不窮的內(nèi)情交易事件已經(jīng)讓基民傷透了心。利益輸送的情勢多種多樣:通過在券商股東席位頻繁交易,發(fā)明傭金收入向券商股東輸送利益;通過非公平交易行動利用非自購產(chǎn)品向自購產(chǎn)品輸送利益;通過新發(fā)產(chǎn)品拉升老產(chǎn)品重倉股,間接提升老產(chǎn)品整體事跡表現(xiàn);基金經(jīng)理違背職業(yè)道德,引發(fā)“老鼠倉”……種種行動由于朦朧隱晦,往往為大眾,所不察。
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